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监管最新通报！又见券商被点名从业人员炒股、违规宣传、数据错报…

2023-08-07 18:29:38 来源：券商中国

从业人员炒股多亏损。

(相关资料图)

近日，河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》（第3期）（下称《监管通讯》）。《监管通讯》中透露出了不少信息。

今年上半年，证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看，亏损案件占比较高。辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题：账户数量具体指标填报错误，报表所属辖区录入错误，统计口径错误等。

某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传，违反了相关规定，被监管约谈。《监管通讯》还表示，已高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。这意味着，今年的券商分类评价结果即将揭晓。

从业人员炒股亏损占比较高

《监管通讯》称，2023年上半年以来，证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看，违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多，交易金额较大，违法行为持续时间普遍较长，亏损案件占比较高。

针对证券行业从业人员违法买卖股票频发情况，河北证监局再次重申，各机构应持续强化合规管控，认真落实从业人员管理要求，进一步提升从业人员合规守法意识。在日常管理中，要不断压实分支机构合规专员职责，运用信息技术手段，科学评估并设立监测指标，加强从业人员买卖股票行为的监测和客户账户异常交易监测，发现风险情况时及时预警、排查、处置，切实防范从业人员违法买卖证券行为的发生。

违规宣传分类评价结果

两家证券分支机构因违反廉洁从业、分类监管规定被约谈。河北证监局在现场检查中发现，某证券分支机构从业人员违规兼职，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十一条规定。

某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传，在其抖音平台账号发布的校园招聘短视频中出现“最近四年连续被评为A类A级券商”表述，违反《证券公司分类监管规定》第三十二条规定。就上述违规行为，河北证监局已分别约谈分支机构负责人，督促加强管理，严格遵守证监会相关规定，把规矩意识挺在前面。

某期货公司财务负责人长期缺位

某机构因高级管理人员任职管理失当被采取监管措施。

河北证监局在现场检查中发现，某期货公司财务负责人长期缺位，实际履行职责的财务负责人未向该局报备。该公司总经理助理实际履行副总职责，但此人未通过期货公司高级管理人员专业能力水平测试。

以上事项违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2022 年修正）》第三十七条规定。就上述情况，河北证监局已对其在期货公司分类评价中作扣分处理，并约谈公司总经理、首席风险官。辖内各机构应切实强化高管人员资格管理，严格履行监管规定，首席风险官和合规负责人应把牢任职资格审核，坚决杜绝“不报备、假报备”的现象。

数据错报

辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题：账户数量具体指标填报错误，导致报表勾稽关系不平；报表所属辖区录入错误；统计口径错误，未根据报送要求及时调整。

数据报送质量直接影响非现场监管的效率和精确度，河北证监局目前已建立数据纠错机制、错报必究机制、错报问责机制，将根据错报次数、情节轻重，依次采取在《河北机构监管动态》点名通报、约谈分支机构主要负责人等日常监管措施，情形严重的将采取相应行政监管措施，请辖内各机构予以重视，确保报送数据真实、准确、完整。

分类评价结果将揭晓

《监管通讯》称，河北证监局周密部署2023年证券公司、期货公司分类评价工作。

证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价。河北证监局高度重视2023年度辖区证券公司、期货公司分类评价工作，按照分类评价相关规定，认真督促辖区机构切实做好自评工作。同时，加强监管协作，密切联系系统内相关单位，及时汇总母子公司合并评价、信息安全事件、违规处罚等领域的相关情况，高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。

（文章来源：券商中国）

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